Інформація про управління

Структура управління:

·        Відділ нагляду за діяльністю емітентів та корпоративних фінансів

·        Контрольно-правовий відділ

·        Сектор нагляду та регулювання професійної діяльності на ринку цінних паперів.

·        Сектор бухгалтерського обліку та звітності – головний бухгалтер.

Штатна чисельність працівників - 19.

Облікова чисельність працівників - 15.

Діяльність управління:

Протягом  6 місяців 2011 року територіальним управлінням  видано 1 постійне свідоцтво про реєстрацію випуску акцій на суму 8000 тис. грн.,  зареєстровано 1 звіт  про розміщення акцій на суму 8000 тис. грн., зареєстровано 1 випуск облігацій на суму 3000 тис.грн. Зупинено 19 обігів акцій у зв’язку з реорганізацією або ліквідацією, здійснено 19 обмінів свідоцтв у зв’язку з визначенням форми існування.  Скасовано 15 реєстрацій випусків акцій на суму 17919,4 тис.грн.,

Станом на 01.07.2011 року має ліцензію на ведення власного реєстру 1 емітент.

За 6 місяців 2011 року  територіальним управлінням  прийнято 2 звіти з ведення власного реєстру.

Здійснено 6 контролів за реєстрацією акціонерів для участі в загальних зборах акціонерних товариств.

За 6 місяців 2011 року  територіальне управління здійснило 2 планові перевірки суб’єктів первинного фінансового моніторингу. Перевірено 1 торговця та 1 зберігача.

За результатами здійснених перевірок у діяльності 1 учасника ринку цінних паперів  виявлено порушення законодавства про цінні папери.

Протягом 6 місяців 2011 року працівниками територіального управління  розглянуто 209 справ, винесено 165 розпоряджень про усунення порушень, складено 293 акти про правопорушення на ринку цінних паперів, складено 8 протоколів про правопорушення на ринку цінних паперів, накладено 142 санкції, з них 122 - у вигляді штрафів на суму 1708160 грн.

Порушниками чинного законодавства за 6 місяців 2011 року сплачено 133472,03 грн., 13447 грн. – добровільно, 120025,03 грн. – у судовому порядку.

До територіального управління за 6 місяців 2011 року поступило на розгляд 43 звернення, запити та скарги від громадян та професійних учасників ринку цінних паперів.  Надано 52 відповіді заявникам.

До територіального управління подано емітентами цінних паперів 110 особливих інформацій, 91 квартальну інформацію та 169 регулярних річних інформацій.